關于最近五年內公司被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取 監(jiān)管措施的情況以及相應整改措施的公告

2018.10.23

西安通源石油科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）自上市以來，嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)的要求，不斷完善公司法人治理機制，建立健全內部管理及控制制度，提高公司治理水平，促進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

鑒于公司擬非公開發(fā)行 A 股股票，根據相關要求，現將公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰及相應的整改落實情況公告如下：

一、公司最近五年內被證券監(jiān)管部門行政處罰的情況

公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門行政處罰的情形。

二、公司最近五年內被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情況

（一）監(jiān)管措施

2013 年 12 月 10 日，公司收到中國證券監(jiān)督委員會陜西監(jiān)管局（以下簡稱“陜西證監(jiān)局”）下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》（陜證監(jiān)措施字【2013】6 號）-《關于對西安通源石油科技股份有限公司采取責令改正措施的決定》，陜西證監(jiān)局發(fā)現公司存在以下問題：

2013 年 6 月 8 日，公司與陜西藍海風投資管理有限公司簽訂股權轉讓協議，以 7,408.75 萬元的價格轉讓子公司西安通源萬信商務信息咨詢有限公司 100%股權。該交易產生利潤 1,008.75 萬元，占 2012 年度公司凈利潤 16.88%，已觸及《公司章程》第一百二十五條規(guī)定的董事會決策權限，但未提交董事會審議，且在 2013 年 8 月 23 日發(fā)布的 2013 年半年度報告關于該事項的表述中稱，“依據《公司章程》等相關規(guī)定，該處置屬總裁權限內”，與《公司章程》規(guī)定不符，信息披露不真實。

（二）整改情況

針對上述事項，公司高度予以重視，積極進行整改，按時向陜西證監(jiān)局提交了整改報告。為妥善解決上述問題，公司第五屆董事會第五次會議審議通過《關于轉讓西安通源萬信商務信息咨詢有限公司 100%股權的議案》以及《關于修訂<信息披露管理辦法>部分條款的議案》，補充履行了董事會審議程序，并補充修訂了公司的《信息披露管理辦法》。同時，公司對 2013 年半年度報告進行更正公，并發(fā)布了《西安通源石油科技股份有限公司 2013 年半年度報告更正公告》《關于轉讓西安通源萬信商務信息咨詢有限公司 100%股權的補充公告》。

除上述事項外，最近五年公司不存在其他被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰的情況。

公司將嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及《公司章程》等有關規(guī)定和要求規(guī)范運作，不斷完善公司法人治理結構，建立健全公司內部管理及控制制度，提高公司規(guī)范運作水平，促進企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

特此公告。

西安通源石油科技股份有限公司

董事會

 二〇一八年十月二十二日