控股股東、實(shí)際控制人、董事和高級(jí)管理人員關(guān)于非公開發(fā) 行股票攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施的承諾的公告

2018.10.23

西安通源石油科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）非公開發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)，尚需公司股東大會(huì)批準(zhǔn)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）的核準(zhǔn)。根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國(guó)辦發(fā)[2013]110 號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)[2014]17 號(hào)）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]31 號(hào)）等文件的有關(guān)規(guī)定，公司就本次非公開發(fā)行股票事宜對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響進(jìn)行了分析并提出了具體的填補(bǔ)回報(bào)措施，相關(guān)主體對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行作出了承諾，具體如下：

一、控股股東、實(shí)際控制人承諾

1、本人承諾依照相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利，承諾不越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司利益；

2、承諾切實(shí)履行公司制定的與本人相關(guān)的填補(bǔ)回報(bào)措施以及本人對(duì)此作出的任何有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔(dān)對(duì)公司或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任；

3、自本承諾出具日至公司本次非公開發(fā)行股票實(shí)施完畢前，若中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)做出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足證監(jiān)會(huì)該等規(guī)定的，本人承諾屆時(shí)將按照證監(jiān)會(huì)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。

二、全體董事、高級(jí)管理人員承諾

1、承諾忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益；

2、承諾不無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

3、承諾對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；

4、承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；

5、承諾由董事會(huì)或者提名與薪酬委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

6、承諾未來(lái)公布的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

7、承諾切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施以及本人對(duì)此作出的任何有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，

本人愿意依法承擔(dān)對(duì)公司或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任。

特此公告。

西安通源石油科技股份有限公司

董事會(huì)

 二〇一八年十月二十二日