關(guān)于召開 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

2018.10.23

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、召開會(huì)議的基本情況

1、股東大會(huì)屆次：2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。

2、股東大會(huì)的召集人：公司董事會(huì)。

3、會(huì)議召開的合法、合規(guī)性：公司第六屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議審議通過了

《關(guān)于提請(qǐng)召開 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。本次股東大會(huì)會(huì)議的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》等規(guī)定。

4、會(huì)議召開的日期、時(shí)間：

（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2018 年 11 月 7 日（星期三）下午 14:30。

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2018 年 11 月 7 日 9:30---11:30、13:00—15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為2018年11月6日下午15:00至2018年11月7日下午15:00期間的任意時(shí)間。

5、會(huì)議的召開方式：本次臨時(shí)股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。

（1）現(xiàn)場(chǎng)投票：股東本人出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議或者通過授權(quán)委托他人出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議；

（2）網(wǎng)絡(luò)投票：公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)

（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，公司股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。

公司股東只能選擇現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式。如同一股東賬戶通過以上兩種方式重復(fù)表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。網(wǎng)絡(luò)投票包含證券交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)兩種投票方式，同一股東賬戶只能選擇其中一種方式。公司股東或其委托代理人通過相應(yīng)的投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的表決票數(shù)，應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)投票的表決票數(shù)以及符合規(guī)定的其他投票方式的表決票數(shù)一起計(jì)入本次股東大會(huì)的表決權(quán)總數(shù)。

6、股權(quán)登記日：2018 年 11 月 1 日（星期四）

7、出席對(duì)象：

（1）截至 2018 年 11 月 1 日（星期四）（如遇停牌或休市，以該日前最后一個(gè)交易日）下午 15:00 深圳證券交易所收市時(shí)，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的本公司全體股東均有權(quán)出席本次股東大會(huì)并行使表決權(quán)；不能親自出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東可授權(quán)他人代為出席（被授權(quán)人不必為本公司股東），或在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票；

（2）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（3）本公司聘請(qǐng)的股東大會(huì)見證律師；

（4）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會(huì)的其他人員。

8、會(huì)議地點(diǎn)：西安市高新區(qū)科技二路 70 號(hào)西安軟件園唐樂閣 D301 室公司會(huì)議室。

二、會(huì)議審議事項(xiàng)：

1、審議《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》；

2、審議《關(guān)于公司 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》（各子議案須逐項(xiàng)審議）：

2.1 發(fā)行股票種類和面值；

2.2 發(fā)行方式和發(fā)行時(shí)間；

2.3 發(fā)行對(duì)象和認(rèn)購方式；

2.4 發(fā)行定價(jià)基準(zhǔn)日；

2.5 發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則；

2.6 發(fā)行數(shù)量；

2.7 限售期；

2.8 上市地點(diǎn)；

2.9 本次非公開發(fā)行前滾存的未分配利潤安排；

2.10 募集資金用途；

2.11 本次非公開發(fā)行股票決議有效期；

3、審議《關(guān)于公司 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案的議案》；

4、審議《關(guān)于公司 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票方案論證分析報(bào)告的議案》；

5、審議《關(guān)于公司 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告的議案》；

6、審議《關(guān)于設(shè)立 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票募集資金專用賬戶的議案》；

7、審議《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》；

8、審議《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票攤薄即期回報(bào)說明及采取填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾的議案》；

9、審議《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提和評(píng)估結(jié)論的合理性、評(píng)估方法的適用性的說明的議案》；

10、審議《關(guān)于批準(zhǔn)本次非公開發(fā)行與購買資產(chǎn)相關(guān)的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告的議案》；

11、審議《關(guān)于制定<未來三年股東回報(bào)規(guī)劃（2018 年-2020 年）>的議案》；

12、審議《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》；

13、審議《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》；

14、審議《關(guān)于修訂<公司章程>部分條款的議案》；

15、審議《關(guān)于向?qū)嶋H控制人借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

上述議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議審議通過，程序合法，相關(guān)決議以及議案具體內(nèi)容詳見公司于 2018 年 10 月 22 日在中國證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)上發(fā)布的相關(guān)公告。

三、提案編碼

表一：本次股東大會(huì)提案編碼示例表

四、會(huì)議登記等事項(xiàng)

1、登記方式：

（1）法人股東登記須持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人資格的有效證明或法定代表人授權(quán)委托書（參見本通知附件）、股東賬戶卡或持股憑證、出席代表身份證。

（2）個(gè)人股東登記須有本人身份證、股票賬戶卡或持股憑證。

（3）受個(gè)人股東委托代理出席會(huì)議的代理人，登記時(shí)須有代理人身份證、委托股東的身份證、授權(quán)委托書和委托人股票賬戶卡。

（4）異地股東可以書面信函或傳真辦理登記（需提供有關(guān)證件復(fù)印件），異地股東信函登記以當(dāng)?shù)剜]戳日期為準(zhǔn)，不接受電話登記。

信函登記地址：西安市科技二路 70 號(hào)西安軟件園唐樂閣 D301 室，信函上請(qǐng)注明“股東大會(huì)”字樣。

郵政編碼：710075。

傳真號(hào)碼：029-87607465。

（5）登記時(shí)間：2018 年 11 月 6 日上午 9:00 至 12：00，下午 13:00 至 15:00。

（6）登記地點(diǎn)：西安市高新區(qū)科技二路 70 號(hào)西安軟件園唐樂閣 D301 室。

2、聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：張志堅(jiān)、王紅偉

聯(lián)系電話：029-87607465

傳真：029-87607465

聯(lián)系地址：西安市高新區(qū)科技二路 70 號(hào)西安軟件園唐樂閣 D301 室

郵 編：710075

大會(huì)會(huì)期半天，與會(huì)股東交通、食宿費(fèi)自理。

五、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

本次股東大會(huì)，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見附件 1。

六、備查文件

公司第六屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議決議。

特此公告。

西安通源石油科技股份有限公司

 董事會(huì)

 二〇一八年十月二十二日

附件 1：參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程。

附件 2：授權(quán)委托書。

附件 3：股東參會(huì)登記表。

附件 1：

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一、網(wǎng)絡(luò)投票程序

1、普通股的投票代碼與投票簡(jiǎn)稱：投票代碼：365164，投票簡(jiǎn)稱：通源投票

2、填報(bào)表決意見或選舉票數(shù)。

對(duì)于非累積投票提案，填報(bào)表決意見：同意、反對(duì)、棄權(quán)。

3、股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)所有議案表達(dá)相同意見。

股東對(duì)總議案與具體提案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)具體提案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

1、投票時(shí)間：2018 年 11 月 7 日的交易時(shí)間，即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間為 2018 年 11 月 6 日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開前一日）下午 15：00，結(jié)束時(shí)間為 2018 年 11 月 7 日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日）下午 15：00。

2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016 年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng) http://wltp.cninfo.com.cn 規(guī)則指引欄目查閱。

3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄 http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

附件 2：

授權(quán)委托書

西安通源石油科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人），出席2018年11月7日召開的西安通源石油科技股份有限公司2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人簽名（蓋章）：                           受托人簽名：

委托人身份證號(hào)：                                 受托人身份證號(hào)：

委托人持股數(shù)：                                    委托人股東帳戶號(hào)：

委托日期： 年 月 日

填表說明：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”。對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

附件 3：

西安通源石油科技股份有限公司

2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)股東參會(huì)登記表