獨(dú)立董事關(guān)于第六屆董事會第三十三次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見

2018.06.14

西安通源石油科技股份有限公司獨(dú)立董事 

關(guān)于第六屆董事會第三十三次會議相關(guān)事項(xiàng)的 

獨(dú)立意見

    根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等的有關(guān)規(guī)定，作為西安通源石油科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆董事會獨(dú)立董事，基于獨(dú)立判斷的相關(guān)立場，現(xiàn)就公司第六屆董事會第三十三次會議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見：

    一、關(guān)于回購注銷部分限制性股票的的獨(dú)立意見 

     1、公司董事會對于因個(gè)人原因離職的激勵(lì)對象所持的已獲授但未解鎖的限制性股票，予以回購注銷的方案符合《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》第十二章的相關(guān)規(guī)定。

     2、公司董事會對于本次回購注銷的限制性股票的回購注銷價(jià)格的調(diào)整方式和結(jié)果符合《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》第十三章的相關(guān)規(guī)定。

    二、關(guān)于首次授予的限制性股票第一期解除限售相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見

     1、公司董事會對于限制性股票的解鎖安排符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，且符合《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》和《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的要求。

     2、公司及列入本次解鎖名單的激勵(lì)對象已達(dá)成首次授予的限制性股票的第一期解鎖條件，公司為其進(jìn)行解鎖符合相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

     綜上，我們一致同意按照調(diào)整后的價(jià)格對因個(gè)人原因離職的激勵(lì)對象所持的已獲授但未解鎖的限制性股票予以回購注銷。同時(shí)，我們一致同意公司為符合解鎖條件的 89 名激勵(lì)對象的所持的 263.1 萬股限制性股票辦理解除限售的相關(guān)事宜。

          獨(dú)立董事：曾一龍    趙超

                                                                                                                                                                      2018 年 6 月 14 日